臺灣板橋地方法院刑事簡易判決 九十三年度簡字第一七○八號
聲 請 人 臺灣板橋地方法院檢察署檢察官
被 告 甲○○
右列被告因違反期貨交易法案件，經檢察官聲請以簡易判決處刑（九十二年度偵字第
一七八六四號），本院判決如左：
主 文
甲○○未經許可擅自經營期貨顧問事業，處有期徒刑陸月。緩刑參年。扣案如附表所示之物均沒收。
事實及理由
一、本件犯罪事實部分，除犯罪事實欄第一項末行「‧‧‧並扣得如扣押物品清單所 示之物。」應補正為「‧‧‧並扣得如附表所示之物。」；證據部分除補充：㈠ 被告甲○○於本院訊問時之自白，㈡告發人汪英德於偵查中之指訴，㈢證人即富 佳逸企業社員工吳嘉霖、戴嘉雯、王占元、呂千鶴、卓惠玲、黃美惠、林明芬、 洪瑜苹、侯博文、龔茹芳、周森燕、林凱瑋、王思樺、王怡萍、陳虹英、黃冠樺 、林妗玲、牟家莉、陳瑩娟、吳芳玲、李純玉、張雅貽、呂婉卿、謝櫻娥、林瑞 淦、鄭世傑、徐行健、陳鈺婷、許富傑、黃華宏、陳麗滿、郭丞遠、陳宗業、宋 映佳、林文德、林蘭夙、張偉良、徐向東、陳佳惠、周宣志、羅成榮、鄭章竹、 邱宜容、李浩煒、顏健良、羅士峰、陳義隆、魏志翰、證人即富佳逸企業社客戶 施雀琴、高國欽、楊化庸、廖君偉、徐玉林、吳慧真等人於偵查中之證述，㈣扣 案如附表所示之物；應適用之法條部分除補充：㈠被告前未曾受有期徒刑以上刑 之宣告，有臺灣高等法院被告全國前案紀錄表附卷可稽，其因一時貪念，利令智 昏而罹刑典，惟所犯為行政刑罰之罪，惡性尚非重大，事後亦對於所犯情節坦承 不諱，甚有悔意，本院認被告經此偵審程序之教訓後，當能知所警惕，而無再犯 之虞，因認對被告所處之刑，以暫不執行為適當，爰併予宣告緩刑三年，以啟自 新，㈡扣案如附表所示之物，均係被告所有供其本件犯行所用之物，業據被告供 承明確，爰併依刑法第三十八條第一項第二款規定宣告沒收外，餘均引用如附件 檢察官聲請簡易判決處刑書之記載。
二、依刑事訴訟法第四百四十九條第一項前段、第三項、第四百五十條第一項、第四 百五十一條之一第三項、第四百五十四條第二項，期貨交易法第一百十二條第五 款，刑法第十一條前段、第七十四條第一款、第三十八條第一項第二款、逕以簡 易判決處如主文所示之刑。
三、本件係於被告表明願受科刑之範圍內處刑，依刑事訴訟法第四百五十五條之一第 二項規定，被告不得上訴；檢察官如不服本判決，得自收受送達之日起十日內， 向本院提起上訴。
中 華 民 國 九十三 年 九 月 二十七 日
臺灣板橋地方法院刑事第六庭
審判長法 官 高玉舜
法 官 朱嘉川
法 官 劉景宜
右正本證明與原本無異。
如不服本判決，應於判決送達後十日內，向本院提出上訴狀。 書記官 劉育君
中 華 民 國 九十三 年 十 月 四 日
附表
一、九十年六月八日查獲部分：
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│編 號 │物 品 名 稱 │數 量│
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│一 │合約書 │一疊 │
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│二 │匯款書 │一疊 │
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│三 │資料卡 │一疊 │
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│四 │同意書 │一疊 │
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│五 │授權書 │一疊 │
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│六 │紀錄單 │一疊 │
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│七 │週報表 │一疊 │
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│八 │聲明書 │一疊 │
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│九 │識別證 │一疊 │
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│一○ │電話敲單公告 │一張 │
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│一一 │守則 │一疊 │
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│一二 │分析報告 │一疊 │
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│一三 │買賣單 │一疊 │
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│一四 │指令單 │一疊 │
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│一五 │簽到表 │一疊 │
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│一六 │買賣準則 │一疊 │
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│一七 │簡介 │一疊 │
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│一八 │解釋單 │一疊 │
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│一九 │授權書 │一疊 │
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│二○ │資料表 │一疊 │
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│二一 │獎金單 │一張 │
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│二二 │外匯資料 │一疊 │
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│二三 │名冊 │一疊 │
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│二四 │紀錄表 │一疊 │
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│二五 │出勤表 │一疊 │
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│二六 │送貨單 │一疊 │
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│二七 │應徵資料 │一疊 │
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│二八 │帳冊 │一本 │
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│二九 │電話查詢資料 │一本 │
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│三○ │建議書 │一疊 │
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│三一 │取款憑條 │一疊 │
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│三二 │委託書 │一疊 │
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│三三 │存款憑條 │一疊 │
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│三四 │匯款單 │一疊 │
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│三五 │提款單 │一疊 │
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│三六 │申請書 │一疊 │
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│三七 │申請書 │一疊 │
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│三八 │通知書 │一疊 │
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│三九 │公司章 │一枚 │
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│四○ │交易單 │一疊 │
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│四一 │通話明細 │二本 │
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│四二 │教學資料 │一冊 │
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│四三 │簽到表 │一疊 │
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│四四 │出勤卡 │四十八張 │
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│四五 │統計表 │一疊 │
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│四六 │指示單 │一疊 │
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│四七 │空白表 │一疊 │
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│四八 │錄影帶 │一捲 │
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二、九十年十一月七日查獲部分：
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│編 號 │物 品 名 稱 │數 量│
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│一 │電腦主機 │二台 │
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│二 │電腦螢幕 │二十台 │
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│三 │傳真機 │一台 │
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│四 │薪資單 │三紙 │
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│五 │識別證 │一疊 │
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│六 │佣金計算方式表 │一份 │
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│七 │敲（掛）單查詢電話 │一紙 │
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│八 │營利事業登記證影本 │一紙 │
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│九 │交易明細單（楊化庸） │一紙 │
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│一○ │交易明細單（吳慧真） │一紙 │
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│一一 │員工到勤卡 │一疊 │
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│一二 │受訓人員簽到表 │一疊 │
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│一三 │出勤表 │一疊 │
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│一四 │客戶資料 │一本 │
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│一五 │進組明細表 │一疊 │
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│一六 │廣告 │一本 │
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│一七 │員工守則 │一疊 │
├───┼───────────┼─────────┤
│一八 │聲明書 │一疊 │
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│一九 │簡介 │一疊 │
├───┼───────────┼─────────┤
│二○ │空白工作申請表 │一疊 │
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│二一 │全職受訓人員表 │一疊 │
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│二二 │兼職受訓人員表 │一疊 │
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│二三 │業務人員明細表 │一疊 │
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│二四 │空白出勤表 │一疊 │
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│二五 │亞信理財投資表格 │一疊 │
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│二六 │空白模擬買賣分析表 │一疊 │
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│二七 │組別追蹤報表 │一疊 │
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│二八 │客戶帳號一覽表 │一疊 │
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│二九 │金融服務申請表 │一疊 │
├───┼───────────┼─────────┤
│三○ │工作申請表 │一疊 │
├───┼───────────┼─────────┤
│三一 │銀行匯款單 │一疊 │
├───┼───────────┼─────────┤
│三二 │買入、賣出指令 │一疊 │
├───┼───────────┼─────────┤
│三三 │空白客戶資料單 │一疊 │
├───┼───────────┼─────────┤
│三四 │交易單 │一疊 │
├───┼───────────┼─────────┤
│三五 │空白合約書 │一疊 │
├───┼───────────┼─────────┤
│三六 │簽訂合約書 │一份 │
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附錄本案論罪科刑法條全文
期貨交易法第一百一十二條
有下列情事之一者，處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金：一 未經許可，擅自經營期貨交易所或期貨交易所業務者。二 未經許可，擅自經營期貨結算機構者。
三 違反第五十六條第一項之規定者。
四 未經許可，擅自經營槓桿交易商者。
五未經許可，擅自經營期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業者。
六 期貨信託事業違反第八十四條第一項規定募集期貨信託基金者。七 違反第一百零六條、第一百零七條或第一百零八條第一項之規定者。