證券交易法
臺灣臺北地方法院(刑事),易字,91年度,362號
TPDM,91,易,362,20050630,1

宣示判決筆錄　　　　　　　　　　　　　 91年度易字第362號
公　訴　人　台灣台北地方法院檢察署檢察官
被　　　告　甲○○
　　　　　　　　　　國民
選任辯護人　林耀立律師
　　　　　　鄭金溪律師
　　　　　　顏本源律師
上列被告因證券交易法案件，於中華民國94年6月30日下午4時
許，在本院第四法庭宣示判決，出席職員如下：
　　審判長法　官　劉慧芬
　　　　　法　官　歐陽漢菁
　　　　　法　官　邱　琦
　　　　　書記官　林素霜
　　　　　通　譯　郭芷沅
法官起立朗讀判決主文、犯罪事實要旨、處罰條文、附記事項，及以上訴限制、期間並提出上訴狀之法院，且諭知記載其內容：一、主 文：
甲○○共同連續法人行為之負責人，違反非證券商不得經營 證券業務之規定，處有期徒刑陸月，併科罰金貳拾萬元，有 期徒刑如易科罰金，以參佰元折算壹日，罰金如易服勞役， 以罰金總額與陸個月之日數比例折算。
二、犯罪事實要旨：
㈠丙○○係承財證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱承財公 司）負責人（通緝中）；甲○○係富利好財務管理顧問有限 公司（以下簡稱富利好公司）實際負責人（其妻呂春燕僅掛 名負責人），乙○○（業經判刑確定）係崇捷投資顧問有限 公司（下稱崇捷公司）之負責人，甲○○係崇捷公司總經理 。丙○○、甲○○、乙○○均明知富利好、崇捷二公司經核 准登記之營利事業項目，並不包括經營證券業務，復明知於 出售所持有之公司股票，而對非特定人公開招募者，非經主 管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之，非證券商 不得經營證券業務；竟共同基於概括犯意，未經主管機關財 政部證券管理委員會之核准，以買賣未上市有價證券、淨賺 差價之經營登記範圍外之業務，為富利好、崇捷公司之營運 原則。
㈡其中甲○○以富利好、崇捷公司分別提供推介買賣下列未上 市公司之有價證券予不特定大眾，而委託承財公司以每千股 收取新台幣（下同）1,000元至4,000元不等之代價代銷，承 財公司則雇用大批業務員或透過電視等媒體廣告，並編印各 該公司誇大不實之盈餘、投資效益或即將上市、上櫃等不實



文宣，誘使非特定人購買，而投資人則逕將股款匯入富利好 公司、崇捷公司所開設之銀行帳戶。其銷售張數及盈餘分別 如下：
⒈富利好公司部分：
截至89年6月14日為止，賺取盈餘計14,371,000元： ⑴益和股份有限公司（下稱益和公司，88年05月19日為公 開發行公司）：199張、盈餘13,369,000元（二月賣出7 張，盈餘465,000元；三月賣出187張，盈餘12,594,000 元；四月賣出2張，盈餘136,000元；六月賣出3張，盈 餘174,000元）。
⑵啟台國際資訊股份有限公司：（下稱啟台公司，89年06 月16日為公開發行公司）：20張、盈餘1,002,000元（ 二月賣出18張，盈餘907,000元；三月賣出2張，盈餘 95,000 元）。
⒉崇捷公司部分：
截至89年6月21日為止，賺取盈餘計18,812,189元： ⑴益和公司128張、盈餘128萬元（二月賣出109張，盈餘 109萬元，三月賣出19張，盈餘19萬元）。 ⑵創宏科技股份有限公司（87年4月間為公開發行公司） 660張、盈餘660萬元（3月賣出195張，盈餘195萬元，4 月賣出378張，盈餘378萬元，5月賣出86張，盈餘86萬 元，6月賣出1張，盈餘1萬元）。
⑶雷虎科技股份有限公司（86年10月間為公開發行公司） 410張、盈餘447萬5千元（3月賣出44張，盈餘48萬4千 元，4月賣出272張，盈餘299萬2千元，5月賣出87張， 盈餘95萬7千元，06月賣出7張，盈餘4萬2千元）。 ⑷弘捷電路股份有限公司（87年8月間為公開發行公司） ，5月賣出331張、盈餘407萬3189元。 ⑸坤慶國際開發股份有限公司（78年12月間為公開發行公 司），258張、盈餘238萬4千元（4月賣出79張，盈餘79 萬元，5月賣出179張，盈餘159萬4千元）。三、處罰條文：
89年7月19日修正前證券交易法第175條、第179條，刑法第2 條第1項但書、第11條前段、第28條、第56條、第55條前段 、修正後第41條第1項前段、第42條第2項、第3項、第58條 ，罰金罰鍰提高標準條例第2條。
四、協商判決除有刑事訴訟法第455條之四第1項第1款於本訊問 程序終結前，被告撤銷協商合意或檢察官撤回協商聲請者； 第2款被告協商之意思非出於自由意志者；第4款被告所犯之 罪非第455條之二第1項所定得以協商判決者；第6款被告有



其他較重之裁判上一罪之犯罪事實者；第7款法院認應諭知 免刑或免訴、不受理者情形之一，及違反同條第2項「法院 應於協商合意範圍內為判決；法院為協商判決所科之刑，以 宣告緩刑或2年以下有期徒刑、拘役或罰金為限」之規定者 外，不得上訴。
五、如有前項除外情形，而不服本件判決，得自收受判決送達之 日起10日內，向本院提出上訴書狀，上訴於第2審法院。中 華 民 國 94 年 6 月 30 日
　　　　　　　　　　　　　　　 　　　書記官　林素霜 刑事第三庭 審判長法　官　劉慧芬
法 官 歐陽漢菁
　　　　　　　　　　　　　 法　官　邱 琦