臺灣臺北地方法院刑事簡易判決
111年度金簡字第11號
聲 請 人 臺灣臺北地方檢察署檢察官
被 告 顏子傑
上列被告因違反證券交易法案件，經檢察官聲請以簡易判決處刑
（111年度偵字第2107號），本院判決如下：
主 文
顏子傑幫助犯證券交易法第一百七十五條之非法經營證券業務罪，處有期徒刑參月，如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日。未扣案之顏子傑犯罪所得新臺幣貳萬元沒收，於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額。
事實及理由
一、本案犯罪事實、證據及應適用法條，均引用如附件檢察官聲 請簡易判決處刑書之記載，並補充：被告顏子傑以幫助之意 思，參與上開非法經營證券業務構成要件以外之行為，為幫 助犯，依刑法第30條第2項規定按正犯之刑減輕。二、爰以行為人之責任為基礎，審酌被告明知須由經主管機關之 許可及發給許可證照之證券商方得經營證券業務，竟提供其 申辦金融機構帳戶存摺、提款卡及密碼予他人，並容任他人 得以其帳戶作為非法經營證券業務使用，危害證券交易秩序 ，兼衡被告智識程度為高職肄業（依個人戶籍資料所載）， 坦承犯行之犯後態度等一切情狀，量處如主文所示之刑，並 諭知易科罰金之折算標準，以資懲儆。
三、按刑法第38條之1第1項、第3項規定：「犯罪所得，屬於犯 罪行為人者，沒收之。但有特別規定者，依其規定。前二項 之沒收，於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其 價額」查被告交付其所申辦帳戶之存摺、提款卡及密碼而獲 得新臺幣2萬元，業據被告於偵查中供認在卷，此為其犯罪 所得，未據扣案，應依刑法第38條之1第1項前段之規定，沒 收該犯罪所得，並於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時 ，依同條第3項之規定，追徵其價額。
四、依刑事訴訟法第449條第1項前段、第3項、第454條第2項、 第450條第1項，證券交易法第175條第1項、第44條第1項， 刑法第11條前段、第30條第1項前段、第2項、第41條第1項 前段、第38條之1第1項、第3項，逕以簡易判決處刑如主文 。
五、如不服本判決，應於判決送達後20日內，向本庭提出上訴狀
，上訴於本院第二審合議庭（須附繕本）。
本案經檢察官劉怡婷聲請以簡易判決處刑。
中 華 民 國 111 年 9 月 15 日 刑事第十九庭 法 官 江俊彥以上正本證明與原本無異。
書記官 巫美華
中 華 民 國 111 年 9 月 15 日附錄本案論罪科刑法條全文：
證券交易法第44條
證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證券商不得經營證券業務。
證券商分支機構之設立，應經主管機關許可。
外國證券商在中華民國境內設立分支機構，應經主管機關許可及發給許可證照。
證券商及其分支機構之設立條件、經營業務種類、申請程序、應檢附書件等事項之設置標準與其財務、業務及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。
前項規則有關外匯業務經營之規定，主管機關於訂定或修正時，應洽商中央銀行意見。
證券交易法第175條
違反第18條第1項、第28條之2第1項、第43條第1項、第43條之1第3項、第43條之5第2項、第3項、第43條之6第1項、第44條第1項至第3項、第60條第1項、第62條第1項、第93條、第96條至第98條、第116條、第120條或第160條之規定者，處2年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金。違反第165條之1或第165條之2準用第43條第1項、第43條之1第3項、第43條之5第2項、第3項規定，或違反第165條之1準用第28條之2第1項、第43條之6第1項規定者，依前項規定處罰。違反第43條之1第2項未經公告而為公開收購、第165條之1或第165條之2準用第43條之1第2項未經公告而為公開收購者，依第1項規定處罰。