給付交割款等
臺北簡易庭(民事),北金簡字,111年度,17號
TPEV,111,北金簡,17,20220513,1

臺灣臺北地方法院民事簡易判決
111年度北金簡字第17號
原 告 元大證券股份有限公司

法定代理人 陳修偉
訴訟代理人 張佳惠
被 告 劉阡祐



上列當事人間請求給付交割款等事件，本院於民國111年4月29日
言詞辯論終結，判決如下：
主 文
被告應給付原告新臺幣193,638元，及自民國111年4月19日起至清償日止，按週年利率5％計算之利息。
訴訟費用新臺幣2,100元由被告負擔。
本判決得假執行。但被告如以新臺幣193,638元為原告預供擔保，得免為假執行。
事實及理由
一、程序事項：
㈠按當事人得以合意定第一審管轄法院，但以關於由一定法律關 係而生之訴訟為限，前項合意，應以文書為之，民事訴訟法第 24條定有明文。查兩造所簽訂之委託買賣證券受託契約第13條 第2項約定，兩造合意以本院為本契約涉訟時之第一審管轄法 院，是以原告向本院提起本件訴訟，核與首揭規定，尚無不合 。
㈡被告經合法通知，未於言詞辯論期日到場，核無民事訴訟法第3 86條所列各款情事，爰依原告之聲請，由其一造辯論而為判決 ，合先敘明。
二、原告主張略以：被告於民國110年10月4日，委託原告購買陽 明股票15張（下稱系爭股票），應交割金額為新臺幣（下同 ）1,513,150元，然被告卻未於期限即110年10月6日完成交 割。原告依規定向臺灣證券交易所股份有限公司申報違約， 並代辦交割手續。扣除被告交割銀行帳戶內之餘額614元後 ，被告尚應償還原告1,512,536元（計算式：1,513,150－614 ＝1,512,536）。依臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商 申報委託人遲延交割及違約案件處理作業要點第5條第1項規 定，證券經紀商依營業細則第91條第1項申報委託人違約時 ，應即代辦交割手續，其因代辦交割所受之證券或價款，至 遲應於委託人違約之次一營業日，在本公司市場委託他證券



經紀商予以處理，因之所生損益並依受託契約準則第19條規 定辦理。原告於110年10月6日依上開規定，委託康和綜合證 券股份有限公司仁愛分公司進行反向處理，所得款項為1,42 4,668元，經抵充後尚不足87,868元（計算式：1,512,536－1 ,424,668＝87,868）。又依兩造間委託買賣證券受託契約第1 1條及臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準 則第19條第1項規定，委託人不按期履行交割代價或交割證 券者，即為違約，受託證券經紀商得以相當成交金額之7％為 上限收取違約金，故原告以本件成交金額1,511,000元計算 ，依約收取違約金105,770元（計算式：1,511,000×7％＝105, 770）。被告應給付原告之金額為193,638元（87,868＋105,7 70＝193,638），經原告屢次催討，均未獲置理，爰依前開規 定及契約法律關係，提起本件訴訟等語，並聲明：被告應給 付原告193,638元，及自起訴狀繕本送達翌日起至清償日止 ，按週年利率5％計算之利息。
三、被告經合法通知，未於言詞辯論期日到場，亦未提出書狀作 何聲明陳述。　　
四、本院之判斷：
㈠原告主張之前述事實，業據其提出開戶契約文件、變更客戶基 本資料申請書、臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託 契約準則、客戶交易明細表、通知書暨退件回執等件為證（見 本院卷第13至46頁）。而被告已經合法通知，未於言詞辯論期 日到場爭執，亦未提出任何書狀作何聲明或陳述，本院依上開 證據調查結果，自堪信原告之主張為真正。則原告主張被告應 給付原告交割款及違約金，依卷證資料，即為有理由。從而， 原告主張被告應給付193,638元，應予照准。㈡按遲延之債務，以支付金錢為標的者，債權人得請求依法定利 率計算之遲延利息；應付利息之債務，其利率未經約定，亦無 法律可據者，週年利率為5％；給付無確定期限者，債務人於債 權人得請求給付時，經其催告而未為給付，自受催告時起，負 遲延責任。其經債權人起訴而送達訴狀，或依督促程序送達支 付命令，或為其他相類之行為者，與催告有同一之效力，此民 法第233條第1項前段、第203條、第229條第2項分別定有明文 。故原告請求被告給付積欠之交割款及違約金，合計193,638 元之部分，並請求自起訴狀繕本合法送達被告之翌日即111年4 月19日（見本院卷第71至75頁）起至清償日止，按週年利率5％ 計算之利息，為有理由，應予准許。
五、綜上所述，原告依前開規定及契約之法律關係，請求被告給 付193,638元，及自111年4月19日起至清償日止，按週年利 率5％計算之利息，為有理由，應予准許。




六、本件係就民事訴訟法第427條訴訟適用簡易程序所為被告敗 訴之判決，依同法第389條第1項第3款規定，應依職權宣告 假執行，並依同法第392條第2項規定，依職權宣告被告預供 擔保，得免為假執行。
七、訴訟費用負擔之依據：民事訴訟法第78條。本件訴訟費用額 ，依後附計算書確定如主文所示。
中　　華　　民　　國　　111 　年　　5 　　月　　13　　日　　　　　　　　　臺北簡易庭 法　官　徐千惠以上正本係照原本作成。
如不服本判決，應於判決送達後20日內向本庭（臺北市○○區○○○路0段000巷0號）提出上訴狀，並按他造當事人之人數附繕本。如委任律師提起上訴者，應一併繳納上訴審裁判費。中　　華　　民　　國　　111 　年　　5 　　月　　13　　日 書記官 蘇冠璇
訴訟費用計算書
項　　　　目 金 　額（新臺幣）　　 備註
第一審裁判費　　　 2,100元
合　　　　計　　　 2,100元