違反證券交易法
臺灣桃園地方法院(刑事),金訴字,108年度,170號
TYDM,108,金訴,170,20210217,1

臺灣桃園地方法院刑事裁定　　　　　　108年度金訴字第170號
公　訴　人　臺灣桃園地方檢察署檢察官
被　　　告　莊三泉　


選任辯護人　羅閎逸律師
第　三　人　莊棠棋　


　　　　　　林明霞　


　　　　　　莊雅晶　


　　　　　　莊林冠齡


　　　　　　廖幸怡　


上列被告莊三泉因違反證券交易法案件，本院裁定如下：
主 文
莊棠棋、林明霞、莊雅晶、莊林冠齡及廖幸怡均應參與本案沒收程序。
理 由
一、按犯罪所得，屬於犯罪行為人者，沒收之。犯罪行為人以外 之自然人、法人或非法人團體，因下列情形之一取得犯罪所 得者，亦同：一、明知他人違法行為而取得。二、因他人違 法行為而無償或以顯不相當之對價取得。三、犯罪行為人為 他人實行違法行為，他人因而取得。前2 項之沒收，於全部 或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額。第1 項及 第2 項之犯罪所得，包括違法行為所得、其變得之物或財產 上利益及其孳息，刑法第38條之1 第1 項前段、第2 項至第 4 項分別定有明文。又財產可能被沒收之第三人得於本案最 後事實審言詞辯論終結前，向該管法院聲請參與沒收程序； 第三人未為聲請，法院認有必要時，應依職權裁定命該第三 人參與沒收程序，亦為刑事訴訟法第455 條之12第1 項、第 3 項前段所明定。
二、經查，本案被告莊三泉違反證券交易法案件，其被訴於民國



102 年6 月28日起至106 年6 月26日止，擔任址設桃園市○ ○區○○○路0 段000 號5 樓之英格爾科技股份有限公司（ 下稱英格爾公司）之董事，在卸任英格爾公司董事後，仍繼 續擔任該公司之最高顧問，在卸任董事一職未滿6 個月（即 106 年6 月26日起至同年12月25日止）內，明知依證券交易 法第157 條之1 第1 項第4 款之規定，喪失董事身分後，未 滿6 個月者，於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價 格之消息時，在該消息明確後，未公開前，不得對該公司之 上市股票，自行或以他人名義買入或賣出之行為，以規避股 價下跌之損失，竟基於違反內線交易規定之犯意，於知悉大 陸地區普天信息產業集團（下稱普天集團）未依約給付英格 爾公司高達數億元之帳款，致該公司對普天集團之應收帳款 回收性品質發生改變，而有重大影響該公司股票價格之消息 ，於前開消息明確後，未公開前，其以自己、莊棠棋、林明 霞、莊雅晶與廖幸怡之名義，以及透過Line通訊軟體將前開 消息告知莊林冠齡，莊林冠齡則以自己名義，分別使用如附 表所示之帳戶，於如附表所示之期間，買進或賣出如附表所 示之股數；嗣前開重大消息於106 年11月14日公開後，當日 英格爾公司每股收盤價於重大消息公開前之同年月13日（禮 拜一）11.15 元，連續6 個交易日持續走跌至同年月21日（ 禮拜二）之每股收盤價6.16元，跌幅達44.75 ％，如附表所 示之帳戶則合計賣超英格爾公司股票9,445 仟張，合計規避 共5,330 萬7,000 元之損失。以上倘屬事實，第三人莊棠棋 、林明霞、莊雅晶、莊林冠齡及廖幸怡，自因被告莊三泉違 反內線交易規定之違法行為，而取得前開規避損失之金額， 此部分規避金額即屬犯罪所得，得否依上揭刑法規定諭知沒 收、追徵，則有待釐清。為兼顧莊棠棋、林明霞、莊雅晶、 莊林冠齡及廖幸怡參與訴訟程序之保障，本院認有依職權裁 定命其等參與沒收程序之必要。
三、本院108 年度金訴字第170 號案件已定於110 年4 月7 日上 午11時整，在本院第七法庭行審理程序，第三人即參與人莊 棠棋、林明霞、莊雅晶、莊林冠齡及廖幸怡於審判期日得委 任代理人到場、請求調查有利之證據，並得具狀或當庭陳述 意見，就沒收其財產之事項，準用被告訴訟上權利。前開參 與人經合法傳喚或通知而不到庭者，依刑事訴訟法第455 條 之24第2 項之規定，得不待其陳述逕行判決，附此敘明。據上論斷，依刑事訴訟法第455 條之12第3 項前段，裁定如主文。
中 華 民 國 110 年 2 月 17 日
刑事第六庭 審判長法 官 劉淑玲




法 官 傅思綺
法 官 何啓榮
以上正本證明與原本無異。
不得抗告。
書記官 張詠昕
中 華 民 國 110 年 2 月 17 日
附表：
┌──┬────┬─────────┬────────┬─────┬─────┬──────┬─────────┐
│編號│戶名 │帳戶 │下單方式 │買進（張）│賣出（張）│買賣超（張）│交易期間 │
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│1 │莊三泉 │元大證券南投分公司│莊三泉電話下單 │17 │3219 │-3202 │106 年10月16日～ │
│ │ │帳號767353號帳戶 │ │ │ │ │106 年11月3 日 │
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│2 │莊棠棋 │元大證券南投分公司│莊三泉電話下單 │0 │4006 │-4006 │106 年10月16日～ │
│ │ │帳號 000000 號帳戶│ │ │ │ │106 年10月26日 │
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│3 │莊棠棋 │凱基證券豐中分公司│莊三泉電話下單 │66 │1239 │-1173 │106 年10月6 日～ │
│ │ │帳號 000000 號帳戶│ │ │ │ │106 年10月30日 │
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│4 │林明霞 │凱基證券豐中分公司│莊三泉電話下單 │0 │114 │-114 │106年10月30日 │
│ │ │帳號 000000 號帳戶│ │ │ │ │ │
├──┼────┼─────────┼────────┼─────┼─────┼──────┼─────────┤
│5 │莊雅晶 │凱基證券豐中分公司│莊三泉電話下單 │0 │103 │-103 │106年10月30日 │
│ │ │帳號 000000 號帳戶│ │ │ │ │ │
├──┼────┼─────────┼────────┼─────┼─────┼──────┼─────────┤
│6 │廖幸怡 │元大證券南投分公司│莊三泉電話下單 │0 │646 │-646 │106 年10月11日～ │
│ │ │帳號 000000 號帳戶│ │ │ │ │106 年10月20日 │
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│7 │莊林冠齡│國泰證券臺中分公司│莊林冠齡電話下單│0 │201 │-201 │106年11月13日 │
│ │ │帳號 000000 號帳戶│ │ │ │ │ │
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│合計│ │ │ │83 │9528 │-9445 │ │
└──┴────┴─────────┴────────┴─────┴─────┴──────┴─────────┘