臺灣臺北地方法院刑事簡易判決
110年度金簡字第1號
聲 請 人 臺灣臺北地方檢察署檢察官
被 告 劉任修
上列被告因違反證券交易法案件，經檢察官聲請以簡易判決處刑
（108年度偵字第24300號及第27315號），本院判決如下：
主 文
劉任修犯證券交易法第一百七十五條第一項之非法經營證券業務罪，處拘役伍拾日，如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日。未扣案之犯罪所得新臺幣捌仟元沒收之，於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額。
事實及理由
一、劉任修與許青雲（業經本院以103年度金簡字第5號判決有罪 確定）及其他真實姓名不詳成年人，均明知非經主管機關行 政院金融監督管理委員會核准設立發給許可執照，不得經營 有價證券買賣之居間、代理或行紀行為，劉任修亦明知其並 無金管會許可從事證券業務之執照，竟受僱於許青雲於101 年、102年間在台北市中正區開設之龍騰財經資訊股份有限 公司（下稱龍騰公司），與許青雲及其他真實姓名不詳成年 人基於非法經營證券業務罪之共同犯意聯絡，用電話行銷方 式對外招攬不特定人投資璦司柏電子股份有限公司（下稱璦 司柏公司）股票，適陳沅池接獲劉任修推銷電話而同意購買 ，雙方約定於102年7月間，在台北火車站旁國光客運臺北站 見面，由陳沅池交付購買璦司柏公司股票1000股之股款新台 幣（下同）6萬8000元予劉任修，劉任修則將璦司柏股票1張 交予陳沅池，以此方式違法經營證券買賣業務，劉任修並獲 取8000元佣金；嗣經陳沅池告發及法務部調查局北部區機動 工作站移送臺灣臺北地方法院檢察署檢察官偵辦，而聲請簡 易判決處刑，而劉任修的犯罪所得為8000元。二、認定犯罪事實所憑之證據及認定之理由：
㈠被告劉任修於偵查中供稱：102年間有在龍騰公司位於臺北市 漢口街的辦公室擔任業務員，並沒有證券業務執照，陳沅池 以每股68元購買璦司柏公司股票1張1000股，是伊推銷的， 成交後可以領到8、9000元獎金，我願意認罪等語（見24300 號偵字卷第36-37頁偵查筆錄）
㈡告發人陳沅池於偵查中陳稱：102年間，被告劉任修打電話向 我推銷璦司柏公司股票，他有送投資評估報告書及簡報資料
給我，我買了1000股，每股68元，共花了6萬8000元，在102 年7月間和劉任修約在台北火車站旁的國光客運台北站交付 現金6萬8000元給劉任修，他則當場交付給我璦司柏公司股 票1張等語（見他字卷第88頁偵查筆錄）。
㈢告發人陳沅池提出印有龍騰公司業務主任劉任修名片1紙（見 他字卷第8頁），暨被告劉任修交予告發人陳沅池之璦司柏 公司股票1紙（見他字卷第38頁）為證。
㈣雖被告劉任修於103年6月間另因任職於「兆豐財經資訊中心 」，亦觸犯非法經營證券業務罪，經臺灣高等法院以105年 度金上重訴字第23號判決有罪確定，此有上開判決附卷可憑 ，惟被告劉任修本案任職期間為102年間，上開有罪判決任 職期間則是103年6月間，且被告已供稱：二家公司任職期間 沒有重疊等語（見24300號偵字卷第36-37頁偵查筆錄），故 為數罪，附此敘明。
三、論罪科刑部分：
㈠按證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業； 非證券商不得經營證券業務。又證券業務之種類包括有價證 券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業 務，證券交易法第44條第1項、第15條第3款定有明文；本件 被告劉任修非證券商，而非法經營有價證券居間之證券商業 務，係違反證券交易法第44條第1項規定，核依證券交易法 第175第1項條之罪論處。被告劉任修與龍騰公司負責人許青 雲及其他不詳姓名成年人業務員間，有犯意聯絡及行為分擔 ，均為共同正犯。
㈡爰審酌被告坦承犯行、所賣股票張數非鉅、告發人已表示不 願追究（見他字卷第85頁撤回告訴狀）等一切情狀，量處如 主文所示之刑，並諭知易科罰金之折算標準。
四、犯罪所得沒收部分：按刑法、刑法施行法相關沒收之條文已 於104年12月30日、105年6月22日修正公布，並於105年7月1 日生效；修正後之刑法第2條第2項已明定「沒收、非拘束人 身自由之保安處分適用裁判時之法律」；又犯罪所得，屬於 犯罪行為人者，沒收之；於全部或一部不能沒收或不宜執行 沒收時，追徵其價額；所謂犯罪所得，包括違法行為所得、 其變得之物或財產上利益及其孳息，此經刑法第38條之1第1 項前段、第3項、第4項定有明文；經查；被告劉任修供稱： 每賣出1張可賺8000、9000至10000元等語（見偵查卷第34頁 ）；故本院認被告劉任修之犯罪所得為8000元，自應依刑法 第38條之1第1項前段、第3項規定沒收之，並宣告於全部或 一部不能沒收時或不宜執行沒收時，追徵其價額。五、據上論斷，依刑事訴訟法第449條第1項前段、第450條第1項
，證券交易法第44條第1項、第175條第1項，刑法第2條第2 項、第11條前段、第28條、第41條第1項前段、第38條之1第 1項前段、第3項，逕以簡易判決處刑如主文。中 華 民 國 110 年 1 月 12 日 刑事第十七庭 法 官 劉慧芬上正本證明與原本無異。
如不服本判決應於收受送達後20日內向本院提出上訴書狀，並應敘述具體理由；其未敘述上訴理由者，應於上訴期間屆滿後20日內向本院補提理由書（均須按他造當事人之人數附繕本）「切勿逕送上級法院」。
書記官 黃鈴容
中 華 民 國 110 年 1 月 12 日
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