臺灣臺北地方法院刑事裁定 105年度金訴字第36號
106年度易字第232號
公 訴 人 臺灣臺北地方法院檢察署檢察官
被 告 鄭易誠
選任辯護人 潘兆偉律師
第 三 人 黃芳妹
本院受理被告鄭易誠等違反證券交易法等案件（105年度金訴字
第36號、106年度易字第232號），茲裁定如下：
主 文
黃芳妹應參與本案沒收程序。
理 由
一、按財產可能被沒收之第三人得於本案最後事實審言詞辯論終 結前，向該管法院聲請參與沒收程序；第三人未為聲請，法 院認有必要時，應依職權裁定命該第三人參與沒收程序，刑 事訴訟法第455條之12第1項、第3項前段分別定有明文。次 按犯罪所得，屬於犯罪行為人者，沒收之。但有特別規定者 ，依其規定。犯罪行為人以外之自然人、法人或非法人團體 ，因下列情形之一取得犯罪所得者，亦同：一、明知他人違 法行為而取得。二、因他人違法行為而無償或以顯不相當之 對價取得。三、犯罪行為人為他人實行違法行為，他人因而 取得。前二項之沒收，於全部或一部不能沒收或不宜執行沒 收時，追徵其價額。第一項及第二項之犯罪所得，包括違法 行為所得、其變得之物或財產上利益及其孳息。犯罪所得已 實際合法發還被害人者，不予宣告沒收或追徵。刑法第38條 之1亦規定甚詳。
二、經查：
（一）本案起訴書犯罪事實一、及追加起訴書，認被告鄭易誠基 於意圖為自己不法所有及行使偽造私文書之犯意，偽造全 聯公司股權買賣協議書等文件，向被害人即同案被告李育 祥、塗瑞淳、李甯潔詐得新臺幣（下同）2800萬元、300 萬元、350萬元，此有起訴書所載之證據清單在卷可憑。 而塗瑞淳、李甯潔係將上開款項匯至被告鄭易誠設於台新 銀行帳號00000000000000號帳戶，此有花旗（台灣）銀行 103年5月8日跨行匯款申請書（C1卷第71頁）、中信銀行 103年12月4日匯款申請書（G1卷第14頁）、台新國際商業
銀行105年2月25日台新作文字第10504476號函檢附鄭易誠 帳號00000000000000號103年1月1日至105年2月24日交易 明細（C2卷第239、247頁）在卷可憑。（二）惟被告鄭易誠於103年5月8日、103年12月4日收受上開款 項後，於103年5月8日、6月30日、104年2月10日、12月1 日、105年6月3日、7月14日，分別轉帳50萬元、100萬元 、20萬元、5萬元、5萬元、10萬元至第三人黃芳妹設於臺 灣銀行帳號000000000000號帳戶，此有台新銀行105年12 月6日台新作文字第10535178號函檢附之被告鄭易誠上開 帳戶交易明細（甲1卷第173頁）、臺灣銀行營業部105年9 月22日營存密字第10550141401號函檢附黃芳妹之臺灣銀 行開戶資料（丁1卷第12頁）、臺灣銀行營業部105年9 月29日營存密字第10550143981號函檢附之交易明細（丁 1卷74頁反面、75頁反面、76頁反面、78頁反面、80頁反 面）在卷可佐。被告鄭易誠及第三人黃芳妹對於轉帳上開 金額之原因均尚未能釋明（甲4卷107年4月19日訊問筆錄 第2至3頁反面），是該等款項有相當理由認為與被告鄭易 誠之犯罪所得有關，且為第三人黃芳妹所無償取得，自亦 有參與沒收程序之必要。
（三）本案業定107年4月25日行言詞辯論程序，如認被告鄭易誠 成立犯罪，須依法沒收犯罪所得，依刑法第38條之1規定 ，其沒收對象或範圍應包括第三人黃芳妹所無償取得之前 揭款項。而第三人黃芳妹尚未具狀聲請參與本案沒收程序 ，復未依刑事訴訟法第455條之12第3項但書規定，向本院 陳明對於沒收其等財產將不提出異議。為保障可能被沒收 財產之所有人程序主體地位，使其有參與本案程序之權利 與尋求救濟之機會，本院認有依職權裁定命第三人黃芳妹 參與本案沒收程序之必要，爰裁定命第三人黃芳妹參與本 案沒收程序。又第三人黃芳妹於前揭言詞辯論期日可到庭 陳述意見，若未到庭，本院亦得不待渠等之陳述，逕行諭 知沒收，併此敘明。
三、依刑事訴訟法第455條之12第3項前段、第455條之16第3項、 第455條之17之規定，裁定如主文。
中 華 民 國 107 年 4 月 20 日
刑事第十九庭審判長法 官 江俊彥
法 官 紀凱峰
法 官 李鴻維
以上正本證明與原本無異。
本裁定不得抗告。
書記官 陳品潔
中 華 民 國 107 年 4 月 20 日
附表：卷宗代號對照表
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│代號│案號 │
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│A1 │105年度偵字第1227號（主卷） │
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│A2 │105年度偵字第1227號（105.07.13薛宏偉狀） │
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│A3 │105年度偵字第1227號（105.09.19塗瑞淳狀） │
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│A4 │105年度偵字第1227號（105.10.04薛宏偉狀） │
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│A5 │105年度偵字第1226號 │
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│A6 │105年度偵字第1228號 │
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│A7 │105年度偵字第15215號 │
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│A8 │105年度偵字第15923號 │
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│B1 │法務部調查局彰化縣調查站 │
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│C1 │105年度他字第1026號（一） │
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│C2 │105年度他字第1026號（二） │
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│C3 │105年度他字第2710號 │
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│C4 │105年度他字第3742號 │
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│C5 │105年度他字第6053號 │
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│C6 │臺灣士林地方法院檢察署 104 年度他字第 4658│
│ │號 │
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│D1 │105年度聲扣字第2號 │
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│D2 │105年度查扣字第346號 │
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│D3 │105年度聲他字第848號 │
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│甲1 │105年度金訴字第36號（卷一） │
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│甲2 │105年度金訴字第36號（卷二） │
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│甲3 │105年度金訴字第36號（卷三） │
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│甲4 │105年度金訴字第36號（卷四） │
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│丁1 │105年度聲扣字第13號 │
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│丁2 │105年度聲扣字第5號 │
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│丁3 │臺灣高等法院105年度抗字第930號 │
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105年度金訴字第36號併辦
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│E1 │105年度偵字第25443號 │
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│E2 │105年度他字第10665號 │
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│乙1 │105年度金訴字第36號（併辦） │
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106年度易字第232號追加起訴
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│F1 │106年度偵字第6402號 │
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│G1 │105年度他字第9932號 │
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│G2 │105年度聲扣字第2號 │
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│丙1 │106年度易字第232號 │
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│丙2 │106年度附民字第179號 │
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│丙3 │106年度聲字第1827號 │
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