違反證券交易法等
臺灣臺北地方法院(刑事),矚重訴字,96年度,3號
TPDM,96,矚重訴,3,20081231,9

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臺灣臺北地方法院刑事判決       96年度矚重訴字第2號
                   96年度矚重訴字第3號
                   97年度金重訴字第2號
                   97年度金訴字第1號
公 訴 人 臺灣臺北地方法院檢察署檢察官
003被  告 戊○○
          之2
選任辯護人 洪堯欽律師
      謝協昌律師
004被  告 丙○○
選任辯護人 葉大慧律師
005被  告 己○○
選任辯護人 陳世寬律師
      范清銘律師
006被  告 丁○○
選任辯護人 黃虹霞律師
007被  告 庚○○
選任辯護人 李文中律師
      曾毖嘉律師
      羅啟恆律師
008被  告 辛○○
          美國
選任辯護人 薛松雨律師
      王玫珺律師
      李傳侯律師
009被  告 丑○○
選任辯護人 王世平律師
      曾大中律師
      葉繼學律師
010被  告 戌○○
選任辯護人 洪銘徽律師
      陳錦芳律師
      張俊傑律師
011被  告 甲寅○
選任辯護人 吳啟孝律師
      范惇律師
012被  告 甲玄○
選任辯護人 陳志揚律師
      張弘明律師
013被  告 亥○○
選任辯護人 陳雅珍律師
014被  告 m○○
選任辯護人 高進福律師
      高涌誠律師
      許樹欣律師
015被  告 乙○○
選任辯護人 蔡雲璽律師
      黃啟逢律師
016被  告 未○○
選任辯護人 陳丁章律師
017被  告 酉○○
          號4樓
選任辯護人 邵良正律師
018被  告 黃○○
選任辯護人 顧定軒律師
019被  告 G○○
選任辯護人 周德壎律師
020被  告 J○○
選任辯護人 陳丁章律師
021被  告 N○○
選任辯護人 楊廣明律師
022被  告 V○○
選任辯護人 周德壎律師
023被  告 a○○
選任辯護人 廖于清律師
024被  告 b○○
選任辯護人 邵良正律師
025被  告 d○○
          樓
選任辯護人 黃啟逢律師
      蔡雲璽律師
026被  告 e○○
選任辯護人 陳丁章律師
027被  告 h○○
選任辯護人 陳丁章律師
028被  告 r○○
選任辯護人 黃啟逢律師
      蔡雲璽律師
029被  告 v○○
選任辯護人 廖學興律師
      江彥佐律師
      曾伊如律師
030被  告 x○○
選任辯護人 黃軍達律師
031被  告 y○○
選任辯護人 邵良正律師
032被  告 甲子○
選任辯護人 周德壎律師
033被  告 甲酉○
選任辯護人 周德壎律師
034被  告 甲C○
選任辯護人 周德壎律師
035被  告 甲丑○
選任辯護人 顧定軒律師
036被  告 甲B○
選任辯護人 顧定軒律師
037被  告 甲申○
選任辯護人 楊廣明律師
038被  告 甲亥○
選任辯護人 楊廣明律師
039被  告 甲天○
選任辯護人 郭瑋萍律師
      朱子慶律師
      孫寅律師
040被  告 甲黃○
          樓
選任辯護人 陳丁章律師
041被  告 H○○
          樓
選任辯護人 林正杰律師
      許獻進律師
042被  告 i○○
選任辯護人 吳啟孝律師
      范惇律師
043被  告 甲丁○
選任辯護人 李采霓律師
044被  告 甲乙○
選任辯護人 沈奕瑋律師
045被  告 j○○
選任辯護人 廖忠信律師
046被  告 甲D○
選任辯護人 龔君彥律師
      陳冠宇律師
047被  告 甲丙○
選任辯護人 王惠光律師
      陳家慶律師
048被  告 B○○
選任辯護人 林東乾律師
      林育竹律師
049被  告 k○○
選任辯護人 蘇清文律師
      溫思廣律師
      張馻哲律師
050被  告 o○○
選任辯護人 紀鎮南律師
051被  告 地○○
選任辯護人 何兆龍律師
      梁育純律師
      邵華律師
052被  告 f○○
選任辯護人 黃鴻圖律師
      林玠民律師
053被  告 g○○
選任辯護人 顏維助律師
      彭建寧律師
054被  告 I○○
選任辯護人 邵良正律師
055被  告 U○○
選任辯護人 楊廣明律師
056被 告  甲己○
選任辯護人 黃軍達律師
057被  告 甲地○
          4樓
選任辯護人 林慶苗律師
058被  告 甲宇○
選任辯護人 林慶苗律師
059被  告 宙○○
選任辯護人 林慶苗律師
060被  告 O○○
選任辯護人 謝天仁律師
      謝樹藝律師
      王志傑律師
061被  告 E○○
選任辯護人 徐建弘律師
062被  告 l○○
選任辯護人 周文哲律師
063被  告 A○○
選任辯護人 吳榮昌律師
064被  告 P○○
選任辯護人 林慶苗律師
065被 告  Q○○
選任辯護人 林慶苗律師
066被  告 宇○○
選任辯護人 陸正義律師
      梁淑華律師
      曾孝賢律師
067被  告 z○○
選任辯護人 鍾永盛律師
      吳偉豪律師
      莫詒文律師
068被  告 午○○
選任辯護人 張樹萱律師
069被  告 寅○○
選任辯護人 彭火炎律師
      張玉琳律師
070被  告 q○
          號2樓
選任辯護人 莊秀銘律師
      徐紹鐘律師
071被  告 玄○○
選任辯護人 邵華律師
072被  告 s○○
選任辯護人 吳榮達律師
      杜冠民律師
073被  告 甲庚○
選任辯護人 林玠民律師
      陳嘉銘律師
074被  告 甲壬○
選任辯護人 黃文昌律師
      洪志麟律師
075被  告 甲午○
選任辯護人 詹文凱律師
076被  告 辰○○
選任辯護人 紀鎮南律師
077被  告 W○○
選任辯護人 曾毖嘉律師
      莫詒文律師
      陳柏廷律師
078被  告 甲戊○
          樓
選任辯護人 林銘龍律師
      王昧爽律師
079被  告 甲未○
選任辯護人 張權律師
081被  告 甲宙○
選任辯護人 葉潛昭律師
      劉興源律師
082被  告 壬○○
選任辯護人 曾孝賢律師
      陳峰富律師
      陳舜銘律師
083被  告 C○○
選任辯護人 何兆龍律師
      梁育純律師
085被  告 n○○
選任辯護人 何兆龍律師
      梁育純律師
086被  告 甲辰○
選任辯護人 許永昌律師
      梁懷信律師
      何朝棟律師
087被  告 申○○
選任辯護人 連元龍律師
      張人志律師
088被  告 w○○
選任辯護人 何兆龍律師
      梁育純律師
089被  告 甲癸○
選任辯護人 梁育純律師
      王元勳律師
      李怡欣律師
090被  告 p○○
選任辯護人 張秀夏律師
      鄭世脩律師
      李宜光律師
091被  告 Z○○
選任辯護人 邱俊哲律師
092被  告 甲戌○
選任辯護人 廖忠信律師
093被  告 M○○
          11樓
選任辯護人 陳明欽律師
      陳建宏律師
094被  告 天○○
選任辯護人 莊國明律師
      劉懷先律師
095被  告 甲巳○
選任辯護人 劉上銘律師
      林文鵬律師
      梁懷信律師
096被  告 巳○○
          樓
選任辯護人 薛松雨律師
      王玫珺律師
      癸戊○律師
097被  告 X○○
選任辯護人 鍾康治律師
098被  告 t○○
選任辯護人 林小燕律師
      周仕傑律師
      高奕驤律師
099被  告 Y○○
選任辯護人 謝曜焜律師
      魏灼瑩律師
      洪東雄律師
100被  告 S○○
選任辯護人 林石猛律師
      張宗琦律師
      林岡輝律師
101被  告 甲卯○
選任辯護人 官朝永律師
102被  告 甲甲○
選任辯護人 莊秀銘律師
      徐紹鐘律師
103被  告 卯○○
選任辯護人 賴錫卿律師
104被  告 K○○
選任辯護人 朱麗真律師
105被  告 L○○
選任辯護人 蘇清文律師
      溫思廣律師
      張馻哲律師
106被  告 c○○
選任辯護人 張世興律師
201被  告 甲E○
選任辯護人 顧立雄律師
      紀鎮南律師
      周威良律師
203被  告 甲H○
選任辯護人 吳孟玲律師
      陳培仁律師
      任鳴鉅律師
204被  告 甲Z○
選任辯護人 林盛煌律師
      甘義平律師
      莊秀銘律師
205被  告 丙z○
選任辯護人 甘義平律師
      莊秀銘律師
206被  告 甲O○
選任辯護人 張仁龍律師
207被  告 甲K○
選任辯護人 高雪琴律師
208被  告 甲V○
選任辯護人 李金樺律師
      張簡勵如律師
      陳峰富律師
209被  告 丙d○
選任辯護人 王玫珺律師
      薛松雨律師
      吳啟孝律師
210被  告 丙e○
選任辯護人 范清銘律師
      董浩雲律師
211被  告 丙f○
選任辯護人 孫劍履律師
212被  告 丙D○
選任辯護人 張孝詳律師
213被  告 丙g○
選任辯護人 連復淇律師
      蕭元亮律師
214被  告 丙h○
          樓之1
選任辯護人 邱新福律師
215被  告 丙i○
選任辯護人 曾朝誠律師
216被  告 丙j○
          2樓之2
選任辯護人 曾朝誠律師
217被  告 丙k○
          11樓
選任辯護人 任鳴鉅律師
      吳孟玲律師
      陳培仁律師
218被  告 丙l○
選任辯護人 張權律師
      范清銘律師
219被  告 丙m○
          3樓
選任辯護人 李文中律師
      葉繼升律師
220被  告 丙n○
選任辯護人 葉繼升律師
221被  告 丙o○
選任辯護人 林盛煌律師
      陳佳瑤律師
222被  告 T○○
選任辯護人 杜英達律師
      林盛煌律師
      陳佳瑤律師
223被  告 丙p○
選任辯護人 張仁興律師
      林大華律師
      林建平律師
224被  告 丙q○
選任辯護人 徐頌雅律師
225被  告 丙r○
選任辯護人 林清源律師
226被  告 丙s○
選任辯護人 薛銘鴻律師
      李宜光律師
      王藹芸律師
227被  告 丙t○
選任辯護人 林麗芬律師
228被  告 丙u○
選任辯護人 林蓓玲律師
229被  告 丙v○
230被  告 丙w○
選任辯護人 陳明律師
231被  告 丙x○
選任辯護人 黃繼岳律師
      羅明通律師
      陳石山律師
232被  告 丙y○
選任辯護人 張炳煌律師
      朱日銓律師
      謝昆峰律師
上列被告等因違反證券交易法等案件,經檢察官提起公訴(96年
度偵字第1462號、第1498號、第2364號、第2453號、第2454號、
第2542號、第2676號、第3191號、第3192號、第3242號、第3877
號、第3964號、第4086號、第4097號、第4098號、第4103號、第
4130號、第4168號、第4210號、第4350號、96年度偵緝字第575
號、96年度偵字第15642號、第12832號、第16445號、第16446號
、第16447號)、追加起訴(96年度偵字第8944號、97年度偵字
第8430號、第9486號)及移送併辦,本院判決如下:
主 文
戊○○票券金融公司負責人,二人以上共同連續意圖為自己及第三人不法之利益暨損害公司之利益,而為違背其職務之行為,致生損害於公司之財產,其犯罪所得達新臺幣壹億元以上,處有期徒刑拾伍年,併科罰金新臺幣伍億元,罰金如易服勞役,以罰金



總額與叁年之日數比例折算;又已依證券交易法發行有價證券公司之,董事共同以直接方式,使公司為不利益之交易,且不合營業常規,致公司遭受重大損害,貳罪,各處有期徒刑叁年陸月,各併科罰金新臺幣壹仟萬元,罰金如易服勞役,均以罰金總額與壹年之日數比例折算;又已依證券交易法發行有價證券公司之董事,共同意圖為自己及第三人不法之利益暨損害公司之利益,而為違背其職務之行為,致生損害於公司之財產,伍罪,各處有期徒刑伍年,各併科罰金新臺幣壹億元,罰金如易服勞役,均以罰金總額與叁年之日數比例折算。應執行有期徒刑貳拾年,併科罰金新臺幣柒億元,罰金如易服勞役,以罰金總額與叁年之日數比例折算。
丙○○保險業負責人,二人以上共同連續意圖為自己及第三人不法之利益暨損害保險業之利益,而為違背保險業經營之行為,致生損害於保險業之財產,其犯罪所得達新臺幣壹億元以上,處有期徒刑拾伍年,併科罰金新臺幣伍億元,罰金如易服勞役,以罰金總額與叁年之日數比例折算;又已依證券交易法發行有價證券公司之董事,共同以直接方式,使公司為不利益之交易,且不合營業常規,致公司遭受重大損害,貳罪,各處有期徒刑叁年陸月,各併科罰金新臺幣壹仟萬元,罰金如易服勞役,均以罰金總額與壹年之日數比例折算;又已依證券交易法發行有價證券公司之董事,共同意圖為自己及第三人不法之利益暨損害公司之利益,而為違背其職務之行為,致生損害於公司之財產,伍罪,各處有期徒刑伍年,各併科罰金新臺幣壹億元,罰金如易服勞役,均以罰金總額與叁年之日數比例折算;又共同商業負責人,以明知為不實之事項,而填製會計憑證及記入帳冊,柒拾玖罪,各處有期徒刑壹年,各減為有期徒刑陸月;又共同為他人處理事務,意圖為自己及第三人不法之利益暨損害本人之利益,而為違背其任務之行為,致生損害於本人之財產,叁拾柒罪,各處有期徒刑壹年肆月,各減為有期徒刑捌月;又共同行使從事業務之人,明知為不實之事項,而登載於其業務上作成之文書,足以生損害於公眾及他人,捌罪,各處有期徒刑陸月,各減為有期徒刑叁月。應執行有期徒刑貳拾年,併科罰金新臺幣拾億元,罰金如易服勞役,以罰金總額與叁年之日數比例折算。
己○○已依證券交易法發行有價證券公司之董事,共同連續意圖為自己及第三人不法之利益暨損害公司之利益,而為違背其職務之行為,致生損害於公司之財產,處有期徒刑肆年,併科罰金新臺幣壹億元,罰金如易服勞役,以罰金總額與叁年之日數比例折算;又已依證券交易法發行有價證券公司之經理人,連續意圖為自己之利益,而侵占公司資產,處有期徒刑叁年肆月,併科罰金新臺幣壹仟柒佰貳拾萬元,罰金如易服勞役,以罰金總額與壹年



之日數比例折算;又已依證券交易法發行有價證券公司之董事,共同意圖為自己及第三人不法之利益暨損害公司之利益,而為違背其職務之行為,致生損害於公司之財產,叁罪,各處有期徒刑叁年,各併科罰金新臺幣叁仟萬元,罰金如易服勞役,以罰金總額以壹年之日數比例折算;又已依證券交易法發行有價證券公司之經理人,意圖為自己之利益,而侵占公司資產,處有期徒刑叁年;又已依證券交易法發行有價證券公司之董事,共同以直接方式,使公司為不利益之交易,且不合營業常規,致公司遭受重大損害,貳罪,各處有期徒刑叁年陸月,各併科罰金新臺幣壹仟萬元,罰金如易服勞役,以罰金總額與壹年之日數比例折算。又共同商業負責人,以明知為不實之事項,而填製會計憑證及記入帳冊,貳罪,各處有期徒刑壹年,各減為有期徒刑陸月。應執行有期徒刑拾捌年,併科罰金新臺幣壹億伍仟萬元,罰金如易服勞役,以罰金總額與叁年之日數比例折算。
丁○○票券金融公司負責人,二人以上共同連續意圖為自己及第三人不法之利益暨損害公司之利益,而為違背其職務之行為,致生損害於公司之財產,其犯罪所得達新臺幣壹億元以上,處有期徒刑拾年,併科罰金新臺幣壹億元,罰金如易服勞役,以罰金總額與叁年之日數比例折算。
庚○○保險業負責人,二人以上共同連續意圖為自己及第三人不法之利益暨損害保險業之利益,而為違背保險業經營之行為,致生損害於保險業之財產,其犯罪所得達新臺幣壹億元以上,處有期徒刑拾貳年,併科罰金新臺幣叁億元,罰金如易服勞役,以罰金總額與叁年之日數比例折算;又共同行使從事業務之人,明知為不實之事項,而登載於其業務上作成之文書,足以生損害於公眾及他人,捌罪,各處有期徒刑陸月,各減為有期徒刑叁月。應執行有期徒刑拾叁年, 併科罰金新臺幣叁億元,罰金如易服勞役,以罰金總額與叁年之日數比例折算。
辛○○共同連續為他人處理事務,意圖為自己及第三人不法之利益暨損害本人之利益,而為違背其任務之行為,致生損害於本人之財產,處有期徒刑叁年陸月。
丑○○已依證券交易法發行有價證券公司之董事,共同連續意圖為自己及第三人不法之利益暨損害公司之利益,而為違背其職務之行為,致生損害於公司之財產,處有期徒刑伍年;又幫助洗錢,處有期徒刑陸月,減為有期徒刑叁月;又已依證券交易法發行有價證券公司之董事,共同意圖為自己及第三人不法之利益暨損害公司之利益,而為違背其職務之行為,致生損害於公司之財產,叁拾肆罪,各處有期徒刑叁年;又共同為他人處理事務,意圖為自己及第三人不法之利益暨損害本人之利益,而為違背其任務之行為,致生損害於本人之財產,貳拾柒罪,各處有期徒刑壹年



肆月,各減為有期徒刑捌月;又共同商業負責人,以明知為不實之事項,而填製會計憑證及記入帳冊,貳罪,各處有期徒刑壹年,各減為有期徒刑陸月。應執行有期徒刑拾陸年。戌○○已依證券交易法發行有價證券公司之董事,共同連續意圖為自己及第三人不法之利益暨損害公司之利益,而為違背其職務之行為,致生損害於公司之財產,處有期徒刑伍年;又連續幫助已依證券交易法發行有價證券公司之董事,意圖為自己之利益,而侵占公司資產,其犯罪所得達新臺幣壹億元以上,處有期徒刑叁年捌月;又已依證券交易法發行有價證券公司之董事,共同意圖為自己及第三人不法之利益暨損害公司之利益,而為違背其職務之行為,致生損害於公司之財產,叁拾肆罪,各處有期徒刑叁年;又幫助已依證券交易法發行有價證券公司之董事,意圖為自己之利益,而侵占公司資產,伍拾陸罪,各處有期徒刑壹年捌月;又共同商業負責人,以明知為不實之事項,而填製會計憑證及記入帳冊,拾捌罪,各處有期徒刑壹年,各減為有期徒刑陸月;又共同為他人處理事務,意圖為自己及第三人不法之利益暨損害本人之利益,而為違背其任務之行為,致生損害於本人之財產,拾叁罪,各處有期徒刑壹年肆月,各減為有期徒刑捌月。應執行有期徒刑拾陸年。
甲寅○連續幫助已依證券交易法發行有價證券公司之董事,意圖

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參考資料