證券交易法
臺灣新北地方法院(刑事),金訴字,104年度,13號
PCDM,104,金訴,13,20170929,2

第 1 項第 2 款、第 3 款及第 2 項至第 7 項規定，於外國公司之董事、監察人、經理人或受僱人適用之。

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│附表一：蘇瑞坤操縱佳大公司股價期間之買賣交易明細表 │
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│一、97年12月8 日（以高價連續委託買進）（即起訴書附表編│
│ 號一編號1 至10）： │
│ 利用金瑞龍證券交易帳戶於12:48:07至12:51:50以33.90 │
│ 元至34.50 元（高於當時揭示成交價33.60 元至34.4元）│
│ 分成10筆交易，合計委託買進52仟股，成交51仟股，使成│
│ 交價由33.60 元上漲至34.50 元，上漲18檔，占同時段市│
│ 場成交量53仟股之96.22%。 │
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│二、98年1月20日（相對成交）： │
│ ㈠利用吳鴻濂帳戶及黃秀蓮帳戶各於11:19:44 、11:17:58 │
│ 以52.00 元（低於當時揭示成交價52.60 元）分別委託買│
│ 進18仟股、賣出22仟股，成交18仟股，使成交價由52.60 │
│ 元下跌至52.00 元（下跌6 檔）（即起訴書附表二編號2 │
│ ）。 │
│ ㈡利用吳鴻濂帳戶及黃秀蓮帳戶各於11:23:50 、11:23:03 │
│ 以52.00 元（低於當時揭示成交價52.10 元）分別委託買│
│ 進80仟股、賣出100 仟股。成交80仟股，使成交價由52.1│
│ 0 元下跌至52.00 元（下跌1 檔），均占該次市場成交量│
│ 之100%（即起訴書附表二編號3 ）。 │
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│三、98年1月21日（相對成交）（即起訴書附表二編號4 ）： │
│ 利用黃秀蓮帳戶及劉耀宇帳戶各於10:22:29、10:21:53以│
│ 52.10 元（低於當時揭示成交價52.20 元）分別委託買進│
│ 95仟股、賣出100 仟股，成交95仟股，使成交價由52.20 │
│ 元下跌至52.10 元（下跌1 檔），占該次市場成交量95仟│
│ 股之100%。 │
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│四、98年2月2日（相對成交）（即起訴書附表二編號6 ）： │
│ 利用劉耀宇帳戶及吳鴻濂帳戶各於09:34:46、09:34:40以│
│ 52.20 元（高於當時揭示成交價52.10 元）分別委託買進│
│ 、賣出35仟股，成交35仟股，使成交價由52.10 元上漲至│
│ 52.20 元（上漲1 檔），占該次市場成交量35仟股之100%│
│ 。 │
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│五、98年2月3日（相對成交）（即起訴書附表二編號7 ）： │
│ 利用黃秀蓮帳戶及吳鴻濂帳戶各於09:16:49、09:16:30以│
│ 53.90 元（高於當時揭示成交價53.80 元）分別委託買進│
│ 、賣出100 仟股，成交100 仟股，使成交價由53.80 元上│
│ 漲至53.90 元（上漲1 檔），占該次市場成交量35仟股之│
│ 100%。 │
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│六、98年2月6日（相對成交）： │
│ ㈠利用吳鴻濂帳戶及黃秀蓮帳戶各於09:07:45、09:07:42以│
│ 61.10 元（高於當時揭示成交價61.00 元）分別委託買進│
│ 81仟股、賣出80仟股，於09:08:00成交80仟股，使成交價│
│ 由61.00 元上漲至61.10 元（上漲1 檔），占該次市場成│
│ 交量81仟股之98.76%（即起訴書附表二編號25）。 │
│ ㈡利用劉耀宇帳戶及黃秀蓮帳戶各於09:09:44、09:09:29以│
│ 61.00 元（高於當時揭示成交價60.80 元）分別委託買進│
│ 、賣出80仟股，於09:10:07成交80仟股，使成交價由60.8│
│ 0 元上漲至61.00 元（上漲2 檔），占該次市場成交量80│
│ 仟股之100%（即起訴書附表二編號26）。 │
│ ㈢利用金瑞龍帳戶及黃秀蓮帳戶各於09:12:52、09:12:51以│
│ 61.30 元（低於當時揭示成交價61.50 元）分別委託買進│
│ 、賣出80仟股，於09:13:00各成交68仟股、80仟股，使成│
│ 交價由61.50 元下跌至61.30 元（下跌2 檔），占該次市│
│ 場成交量80仟股之85% 、100%（即起訴書附表二編號27）│
│ 。 │
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│附表二：何易學操縱佳大公司股價期間之買賣交易明細表 │
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│一、98年2月4日（相對成交）： │
│ ㈠利用柯俊宏帳戶於09:09:45、09:09:53以57.40 元、09:1│
│ 0:44、09:11:06以57.40 元、09:13:55、09:13:49以57.6│
│ 0 元、09:17:11、09:17:19以57.60 元、09:20:16、09:2│
│ 0:26以57.70 元、09:24:51、09:24:43以58.60 元（於當│
│ 時揭示成交價57.80 元、57.50 元、57.50 元、58.0元、│
│ 58.00 元、58.50 元）委託買進、賣出各20仟股、10股、│
│ 15仟股、30仟股、48仟股、100 仟股；次於09:10:05成交│
│ 18仟股、20仟股，使成交價由57.80 元下跌至57.40 元（│
│ 下跌4 檔），占該次市場成交量20仟股之90% 、100%；於│
│ 09:11:21各成交7 仟股、10仟股，使成交價由57.50 元跌│




│ 至57.40 元（下跌1 檔），占該次市場成交量10仟股之70│
│ % 、100%；復於09:14:13成交15仟股，使成交價由57.5元│
│ 上漲至57.60 元（上漲1 檔），占該次市場成交量15仟之│
│ 10 0% ；又於09:17:35各成交30仟股、29仟股，使成交價│
│ 58.0 0元下跌至57.60 元（下跌4 檔），占該次市場成交│
│ 30仟股之100%、96.66%；又於09:20:28成交48仟股，使成│
│ 價由58.00 元下跌至57.70 元（下跌3 檔），占該次市場│
│ 交量48仟股之100%；末於09:25:03各成交96仟股、100 仟│
│ ，使成交價由58.50 元上漲至58.60 元（上漲1 檔），占│
│ 次市場成交量100 仟股之96% 、100%（即起訴書附表二編│
│ 號8 至13）。 │
│ ㈡利用何易蒼帳戶於09:33:15、09:33:05以58.80 元（高於│
│ 當時揭示成交價58.70 元）分別委託買進28仟股、賣30仟│
│ 股；次於09:44:37、09:44:45以59.20 元（低於當時示成│
│ 交價59.30 元）委託買進、賣出各60仟股，於09:33:成交│
│ 28仟股，使成交價由58.70 元上漲至58.80 元（上漲1 檔│
│ ），占該次市場成交量28仟股之100%；再於09:45:04各交│
│ 54仟股、60仟股，使成交價由59.30 元下跌至59.20 元下│
│ 跌1 檔），占該次市場成交量60仟股之90% 、100%（即起│
│ 訴書附表二編號14至15）。 │
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│二、98年2月5日（相對成交）： │
│ ㈠以何易學自己之帳戶於09:09:19以60.90 元（低於當時示│
│ 成交價61.00 元）委託買進、賣出各33仟股、於09:18:以│
│ 61.10 元（低於當時揭示成交價61.30 元）委託買進、出│
│ 各42仟股、於09:22:03以60.90 元（低於當時揭示成價61│
│ .00 元）分別委託買進56仟股、賣出55仟股、於12:00:06│
│ 以60.40 元（低於當時揭示成交價60.70 元（委託買進、│
│ 賣出各20股；次於09:09:37成交33仟股，使成交價由61.0│
│ 0 元下跌至60.90 元（下跌1 檔），占該次市場成交量33│
│ 仟股之100%；再於09:18:21成交41仟股、42仟股，使成交│
│ 價由61.30 元下跌至61.10 （下跌2 檔），占該次市場成│
│ 交量42仟股之97.61%、100%；復於09:22:06各成交56仟股│
│ 、50仟股，使成交價由61.00 下跌至60.90 元（下跌1 檔│
│ ），占該次市場成交量56仟股100%、89.26%；又於12:00:│
│ 28成交20仟股，使成交價由60.70 元下跌至60.40 元（下│
│ 跌3 檔），占該市場成交量20仟股之100 % （即起訴書附│
│ 表二編號16至18、21，補充理由書事實欄漏載起訴書附表│
│ 二編號21部分）。 │
│ ㈡利用何易蒼帳戶於09:57:00以60.70 元（低於當時示成交│




│ 價60.80 元）委託買進、賣出各30仟股；次於12:56:56以│
│ 60.30 元（低於當時揭示成交價60.40 元）委託買進賣出│
│ 各22仟股；再於13:03:04以60.30 元（高於當時揭示交價│
│ 60.20 元）分別委託買進33仟股、賣出30仟股，於09:57:│
│ 06成交30仟股，使成交價由60.80 元下跌至60.70 元（下│
│ 跌1 檔），占該次市場成交量30仟股之100%；又於12:57:│
│ 07各成交22仟股、21仟股，使成交價由60.40 元下跌至6 │
│ 0.3 元（下跌1 檔），占該次市場成交量22仟股之100%、│
│ 95.45%；末於13:03:20成交30仟股，使成交價由60.20 元│
│ 上漲至60.30 元（上漲1 檔），占該次市場成交量30仟股│
│ 之100%（即起訴書附表二編號19、22、24）。 │
│ ㈢利用柯俊宏證券交易帳戶於11:29:58以60.50 元（低於當│
│ 時揭成交價60.70 元）委託買進、賣出各80仟股；而於11│
│ :30:03成交80仟股，使成交價由60.70 元下跌至60.50 元│
│ （下跌2 檔），占該次市場成交量80仟股之100%；次於13│
│ :00:44以60.20 元（低於當時揭示成交價60.40 元）委託│
│ 買進、賣各38仟股；而於13:00:50成交38仟股，使成交價│
│ 由60.40 元下跌至60.20 元（下跌2 檔），占該次市場成│
│ 交量38仟股100%（即起訴書附表二編號20、23）。 │
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附表三：